Aktienstruktur - authorized/outstanding shares
Die Aktienstruktur bei Pennystocks - Quellen und Research
©by Markus Miller, 2010
Informationen über die aktuelle Aktienstruktur sind im Prinzip der wichtigste Anhaltspunkt, um das kurz- bzw. gegebenfalls auch mittelfristige Potenzial eines Hotstocks bzw. Pennystocksadäquat sinnvoll einschätzen zu können. Während OTCBB-companys eine Erhöhung ihrer authorized shares (A/S) formell beschließen und per Filing bei der SEC bekanntgeben müssen, können am Pinksheet-Board notierte Unternehmen dies ohne jede Vorabinformation quasi "über Nacht" tun - in den meisten Fällen bedeuten solche Aktionen massive Dilution und damit wenig Aussichten auf kurz- bzw. mittlefristig deutlich steigende Kurse (von einigen Sondersituationen einmal abgesehen).
Prinzipiell gibt es drei Möglichkeiten, die Anzahl der A/S bzw. einer Pennystock-Company zu erfahren:
1, über die letzten 10Q- oder 10K-Filings (insbesondere bei (Ex-)OTCBB-Companies, bei Pinksheet-Companies auch hin und wieder in "Attorney Letters" oder "Interim Financial Reports" vorhanden.
Gehen Sie dazu auf eine Seite wie z.B. www.otcmarkets.com (früher als www.pinksheets.com firmierend!) > Click auf Rubrik "Filings".
Die Angaben zu A/S oder O/S unter "Company Info" sind mit Vorsicht zu genießen, da oft veraltet!
2. durch Research beim zuständigen SOS (Secretary of State), bei dem das Unternehmen registriert ist.
Gehen Sie dazu wieder auf eine Seite wie z.B. www.otcmarkets.com > Click auf "Company Info", unter "State Of Incorporation" finden Sie die Angabe zum zuständigen SOS in Form eines Kürzels für den jeweiligen US-Bundesstaat.
Wir haben auf dieser Seite (bitte etwas nach unten scrollen) einen Extra-Service implementiert: Sie finden alle Zugangs-Links zu den "Secretaries of State" aller 50 US-Bundesstaaten - und zwar jene Links, die für das Betätigen der Suchfunktionen relevant sind.
In den jeweiligen Dokumenten sind normalerweise unter Rubriken wie "Financial Information" und "Par Share Count" die Angaben zu den A/S vermerkt.
3. Sollte man auf diesem Weg nicht weiter kommen, kann man letztlich auch noch direkt mit dem zuständigen TA (Transfer Agent) Kontakt aufnehmen und dort nachfragen.
1, über die letzten 10Q- oder 10K-Filings (insbesondere bei (Ex-)OTCBB-Companies, bei Pinksheet-Companies auch hin und wieder in "Attorney Letters" oder "Interim Financial Reports" vorhanden.
Gehen Sie dazu auf eine Seite wie z.B. www.otcmarkets.com (früher als www.pinksheets.com firmierend!) > Click auf Rubrik "Filings".
Die Angaben zu A/S oder O/S unter "Company Info" sind mit Vorsicht zu genießen, da oft veraltet!
2. durch Research beim zuständigen SOS (Secretary of State), bei dem das Unternehmen registriert ist.
Gehen Sie dazu wieder auf eine Seite wie z.B. www.otcmarkets.com > Click auf "Company Info", unter "State Of Incorporation" finden Sie die Angabe zum zuständigen SOS in Form eines Kürzels für den jeweiligen US-Bundesstaat.
Wir haben auf dieser Seite (bitte etwas nach unten scrollen) einen Extra-Service implementiert: Sie finden alle Zugangs-Links zu den "Secretaries of State" aller 50 US-Bundesstaaten - und zwar jene Links, die für das Betätigen der Suchfunktionen relevant sind.
In den jeweiligen Dokumenten sind normalerweise unter Rubriken wie "Financial Information" und "Par Share Count" die Angaben zu den A/S vermerkt.
3. Sollte man auf diesem Weg nicht weiter kommen, kann man letztlich auch noch direkt mit dem zuständigen TA (Transfer Agent) Kontakt aufnehmen und dort nachfragen.
Die TA`s sind normalerweise zu Auskünften verpflichtet - hin und wieder haben TA`s aber direkt vom Unternehmen die Vorgabe, keine Angaben zur aktuellen Aktienstruktur zu machen - in den Messageboards ist in solchen Fällen von "gagged TA`s" die Rede - in diesen Fällen kann man leider getrost von den diversen Dilutionsspielchen ausgehen, solche Hotstocks sind keinesfalls für mittelfristige Haltestrategien etc. geeignet.
Den zuständigen TA finden Sie ebenfalls über www.otcmarkets.com > Click auf "Company Info". Meistens ist eine Telefonnummer oder eine Email-Adresse zur Kontaktaufnahme angegeben - sollte dies nicht der Fall sein: einfach den Firmennamen des TA bei Google eingeben und dann über die entsprechende Website anfragen .
Immerhin fast die Hälfte aller Pinksheets-Companies sind beim SOS von Nevada registriert - für diese Unternehmen kann man sehr komfortabel und schnell über die Website www.authorized-shares.com die nötige Info abfragen!
Den zuständigen TA finden Sie ebenfalls über www.otcmarkets.com > Click auf "Company Info". Meistens ist eine Telefonnummer oder eine Email-Adresse zur Kontaktaufnahme angegeben - sollte dies nicht der Fall sein: einfach den Firmennamen des TA bei Google eingeben und dann über die entsprechende Website anfragen .
Immerhin fast die Hälfte aller Pinksheets-Companies sind beim SOS von Nevada registriert - für diese Unternehmen kann man sehr komfortabel und schnell über die Website www.authorized-shares.com die nötige Info abfragen!
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ACHTUNG!
Das Basiswissen zu Begriffen wie "authorized shares", "outstanding shares" etc. entnehmen Sie bitte der Publikation "Hotstocks BASICS", die Sie hier GRATIS downloaden können: |
Informationen zu der aktuellen Anzahl an outstanding shares (O/S) sind den folgenden Quellen zu entnehmen:
1. www.otcmarkets.com > Click auf
"Company Info" (Achtung: sehr oft veraltet!)
2. www.otcmarkets.com > Click auf "Filings" (bei Pinksheet-companies sehr oft veraltete Filings mit alten Angaben!)
3. direkte Nachfrage beim zuständigen TA (Transfer Agent) - siehe oben
4. direkte Nachfrage (per Telefon oder Email) bei der jeweiligen Company bzw. der zuständigen Investor Relations-Abteilung.
2. www.otcmarkets.com > Click auf "Filings" (bei Pinksheet-companies sehr oft veraltete Filings mit alten Angaben!)
3. direkte Nachfrage beim zuständigen TA (Transfer Agent) - siehe oben
4. direkte Nachfrage (per Telefon oder Email) bei der jeweiligen Company bzw. der zuständigen Investor Relations-Abteilung.
Authorized Shares-Research beim Secretary of State
| Alabama |
1.Click auf "Corporation Name". 2.Companyname eingeben > click Search |
| Alaska |
1.Companyname eingeben
> click Search 2. Zusätzliche Suchkriterien können in der linken Navigationsspalte der Searchfunktion genutzt werden. |
| Arizona |
1.Companyname eingeben
> click Search |
| Arkansas | 1.Click auf "Incorporations" 2.Companyname in "Enter Either Name" eingeben > Click Search. |
| California | 1. Option "Corporation name" unter "Search Type" auswählen 2. Companyname bei "Entity Name" oder "Number field" eingeben > Click Search. |
| Colorado | 1. Click auf Option "Search business database" 2. Companyname bei "Business name", "trademark" oder "trade name" eingeben field > Click Search |
| Connecticut | 1. bei "Search by Name field" Companyname eingeben 2. Click Search. |
| Columbia | 1. bei "Search for Organizations" Companyname eingeben 2. Click "Continue to Step2" 3. Option für den gewünschten Corporation name auswählen 4. Click Continue to >> |
| Delaware | Informationen zu Corporation Status & Authorized Share Count nur gegen Gebühr! |
| Florida | 1. Click "Inquire by Name", Companyname eingeben > click Search Now 2. Click auf den Dokument-Link im unteren Seitenbereich |
| Georgia | 1. Companyname eingeben
> click Search 2. Click auf "View Filed Documents" |
| Hawaii |
1. In das Feld "Business Entity Name" Companyname eingeben 2. Click Search. 3. Click auf gewünschten Corporation name, die verfügbaren Dokumente können unter "other filings"-tab durchsucht werden. |
| Idaho | 1. In das Feld "Search for a business by name" Companyname eingeben > Click Search. 2. Click "View Details" 3. Filing kann als PDF or TIFF file betrachtet werden |
| Illinois | 1. Option für die gewünschte Suchanfrage auswählen 2. Unter "ENTER YOUR SEARCH" Companyname eingeben > Click auf SUBMIT button. Achtung: Certificate of Good Standing nur gegen Gebühr! |
| Indiana | 1. Bei "Enter Business Name to Start" Companyname eingeben > Click auf SUBMIT 2. Click auf den GO button um zusätzliche Informationen zu erhalten |
| Iowa | 1. Companyname in das "Corporation"-Feld eingeben 2. Click Search. Achtung: Certificate of Authorization nur gegen Gebühr! |
| Kansas | 1. Click Search - "business entity name" 2. Companyname eingeben > click Search. |
| Kentucky | 1. Companyname eingeben
> click
Search 2. mit "Name of Business"-Feld wiederholen > click Search |
| Louisiana |
1. Bei "Search by Entity Name" Companyname eingeben
> click
Search 2. Click auf "Details" um die Filings zu sehen |
| Maine | 1. Companyname bei "Keyword from name to be searched" eingeben > Click 2. Click auf "Information Summary" (rechter Hand) |
| Massachusetts |
1. "Search by Entity Name" auswählen, Companyname bei "Name field" eingeben > click Search 2. Click auf den gesuchten Namen 3. Die Seite hinunterscrollen, das gewünschte Dokument auswählen > click "View Filings" |
| Michigan | 1. Companyname bei "Entity Name or ID Number" eingeben > click Search 2. Click auf "View Document"-Symbol |
| Minnesota | 1. bei "Entity Name" Companyname eingeben
> click
Search 2. Click auf die Company ORG ID (rechter Hand) 3. "Additional Entity Details" auswählen |
| Mississippi | 1. Companyname eingeben
> click
Search 2. Click auf Business Entity Name oder Business ID 3. Click auf "View Filed Documents" > PDF ansehen |
| Missouri | 1. bei "Search for a Business Entity" Companyname eingeben
> click
Search 2. Click auf Companyname oder Charter Number. 3. Click "View Filed Documents" > PDF ansehen |
| Montana | Bei "Enter Business Name Here" Companyname eingeben
> click Submit Query |
| New Hampshire |
1. bei "Search for an Entity" Companyname eingeben
> click
Search 2. Click auf Companyname oder Business ID 3. Click "Filed Documents" > PDF ansehen |
| Nebraska | 1. bei "Corporation/Entity Name" Companyname eingeben
> click Perform Search 2. Click auf Companyname oder Charter Number. 3. Click "View Filed Documents" > PDF ansehen |
| Nevada | 1. Unter "Search by option" Companyname eingeben
> click
Search 2. Click auf den gesuchten Namen 3. Die Seite hinunterscrollen und "Click here to view"-Option betätigen |
| New Jersey |
Option "Business List Search" auswählen > click Enter Informationen sind gebührenpflichtig! |
| New Mexico |
Bei "Corporation Information Inquiry" Companyname eingeben
> click Find |
| New York |
1. bei "Entity Name" Companyname eingeben 2. "Name type" auswählen 3. "Search type" auswählen und click auf "Search the Database" 4. die Filings sind im unteren Seitenbereich verfügbar |
| North Carolina |
1. Companyname eingeben
> click
Search 2. Click auf Companyname 3. Click "View Document Filings" |
| North Dakota |
1. bei "Entity Name" Companyname eingeben
> click
Search 2. den verfügbaren Report (Rubrik rechter Hand) auswählen > PDF Document ansehen |
| Ohio | 1. Click auf die passenden Suchkriterien wie: Business Name, Registration Number etc. 2. bei "Business Name field" Companyname eingeben > click Submit. 3. zur Business Filing Info scrollen und "Click for Details" auswählen 4. Dokument unter der Rubrik "Doc Id" ansehen |
| Oklahoma | 1. Eine der unter "AVAILABLE SEARCHES" angebotenen Suchfunktionen auswählen 2. bei "ENTITY NAME" Companyname eingeben > click Search 3. die gewünschte Unternehmensinfo auswählen. 4. Dokument unter der Rubrik "Doc Id" ansehen |
| Oregon |
Bei "Business Name" Companyname eingeben
> click "Search for Business Name" |
| Pennsylvania | Bei "Search for a Business Entity" Companyname eingeben
> click
Search |
| Rhode Island |
1. die Option "Search by Entity Name" auswählen 2. bei "Name field" Companyname eingeben > click Search 3. das/die gesuchte(n) Filing(s) auswählen > click "View Filings" |
| South Carolina |
1. bei "Corporation Name" Companyname eingeben
> click
Search 2. die Dokumente unter "Corporation History Records" durchsuchen |
| South Dakota |
1. Companyname unter "Enter corporate ID or search word(s") eingeben > click "Search Businesses" 2. Business ID unter der "View Business Documents"-Rubrik auswählen 3. Dokument in "Filed Document column" ansehen |
| Tennessee | 1. Companyname bei "Search Name" eingeben > click Search. 2. Click auf Control # (Rubrik links) 3. Documents unter "History"-Tab ansehen |
| Texas |
Companyname bei "Entity Name" eingeben > click "Search by Name" - Informationen zu Certification of Account Status, Officers and Directors sind frei zugänglich, andere Filings sind gebührenpflichtig! |
| Utah |
1. Companyname bei "Name" eingeben > click Submit Query. 2. Click "Detail"-Button unter "Detail column" (links) Gebührenpflicht für "document images" |
| Vermont | Bei "Enter the name" Companyname eingeben > click "Retrieve Information" |
| Virginia |
1. Click auf "SEARCH CLERK'S INFORMATION SYSTEM" (Link am Ende der Seite!) 2. Click Link "Name Search All Entities" 3. Companyname bei "ENTER STARTING ENTITY NAME" eingeben > click Enter 4. Doppelklick auf den Entity name |
| Washington |
1. bei "Enter Organization Name" Companyname eingeben
> click
Search 2. Click auf Companyname, "View Additional Information" auswählen |
| West Virginia |
1. Companyname bei "Organization Name for which to Search" eingeben > click Search 2. Click auf Organization Name 3. Verfügbare Einträge sind den Menütiteln zu entnehmen |
| Wisconsin | 1. Companyname eingeben
> click Search Records 2. Companyname anklicken |
| Wyoming |
Unter "Search Name" Companyname eingeben
> click Search |
